国科发监〔2022〕221号

各有关单元：

为贯彻施杏锥中华人民共和国科学技术进取法》等司法律规，进一步规范科研失信行为调查处置工作，科技部会同科研诚信建设联席会议成员单元对《科研诚信案件调查处置规定（试行）》进行了订正。现将订正后的《科研失信行为调查处置规定》印发给你们，请遵循执行。

科技部 中央宣传部 最高人民法院

最高人民检察院 国度发展鼎新委 教育部

工业和信息化部 公安部 财政部

人力资源社会保险部 农业村落部

国度卫生健全委 国务院国资委

市场监管总局?中科院?社科院

工程院 天然科学基金委 国防科工局

中国科协 中央军委设备发展部

中央军委科学技术委员会

2022年8月25日

（此件自动公开）

科研失信行为调查处置规定

第一章 总 则

第一条 为规范科研失信行为调查处置工作，贯彻中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步加强科研诚信建设的若干定见》心灵，凭据《中华人民共和国科学技术进取法》《中华人民共和国高档教育法》等划定，造订本规定。

第二条 本规定所称的科研失信行为是指在科学钻研及有关活动中产生的违反科学钻研行为准则与规范的行为，蕴含：

（一）剽窃剽窃、侵占他人钻研成就或项目申请书；

（二）假造钻研过程、伪造钻研成就，买卖尝试钻研数据，伪造、篡改尝试钻研数据、图表、结论、检测汇报或用户使用汇报等；

（三）买卖、代写、代投论文或项目申报验收资料等，虚构同业评议专家及评议定见；

（四）以有意提供虚伪信息等弄虚作假的方式或采取请陀注贿赂、利益互换等不正当伎俩获得科研活动审批，获取科技打算（专项、基金等）项目、科研经费、嘉奖、荣誉、职务职称等；

（五）以弄虚作假方式获得科技伦理审查核准，或伪造、篡改科技伦理审查核准文件等；

（六）无内容学术贡献署名等违反论文、嘉奖、专利等署名规范的行为；

（七）沉复颁发，引用与论文内容无关的文件，要求作者非必腹地引用特定文件等违反学术出版规范的行为；

（八）其他科研失信行为。

本规定所称剽窃剽窃、伪造、篡改、沉复颁发等行为依照学术出版规范及有关行业尺度认定。

第三条 有关主管部门和高档学堂、科研机构、医疗卫朝气构、企业、社会组织等单元对科研失信行为不得姑息偏护，任何单元和幼我不得反对、滋扰科研失信行为的调查处置。

第四条 科研失信行为当事人及证人蹬爪积极共同调查，如实注明情况、提供证据，不得伪造、篡改、隐匿、销毁证据资料。

第二章 职责分工

第五条 科技部和中国社科院别离掌管两全天然科学和哲学社会科学领域的科研失信行为调查处置工作。有关科研失信行为引起社会普遍关注或涉及多个部门（单元）的，可组织发展结合调查处置或协调分歧部门（单元）别脱离展调查处置。

主管部门掌管领导和监督本系统的科研失信行为调查处置工作，成立健全沉大科研失信事务信息报送机造，并可对本系统产生的科研失信行为独立组织发展调查处置。

第六条 科研失信行为被调查人是天然人的，通常由其被调查时地点单元掌管调查处置；没有地点单元的，由其地点地的科技行政部门或哲学社会科学科研诚信建设责任单元掌管组织发展调查处置。调查涉及被调查人在其他曾任职或肄业单元执行的科研失信行为的，所涉单元应积极共同发展调查处置并将调查处置情况实时送被调查人地点单元。牵头调查单元应凭据本规定要求，掌管对其他参加调查单元的调查法式、处置尺度等进行审核把关。

被调查人是单元重要掌管人或法人、犯法人组织的，由其上级主管部门掌管组织发展调查处置。没有上级主管部门的，由其地点地的科技行政部门或哲学社会科学科研诚信建设责任单元掌管组织发展调查处置。

第七条 财政性资金赞助的科技打算（专项、基金等）项主张申报、评审、施杏注结题、成就颁布等活动中的科研失信行为，由科技打算（专项、基金等）项目治理部门（单元）掌管组织调查处置。项目申报推荐单元、项目承担单元、项目参加单元蹬爪依照项目治理部门（单元）的要求，自动发展并积极共同调查，凭据职责权限对违规责任人作出处置。

第八条 科技嘉奖、科技人才申报中的科研失信行为，由科技嘉奖、科技人才治理部门（单元）掌管组织调查，并别离凭据治理职责权限作出相应处置？萍技谓薄⒖萍既瞬磐萍觯ㄌ崦┑ピ蜕瓯ǖピ涔椴⒆远⒄沟鞑榇χ。

第九条 论文颁发中的科研失信行为，由第一通讯作者的第一署名单元牵头调查处置；没有通讯作者的，由第一作者的第一署名单元牵头调查处置。作者的署名单元与地点单元不一致的，由地点单元牵头调查处置，署名单元应积极共同。论文其他作者地点单元应积极共同牵头调查单元，做好对本单元作者的调查处置，并实时将调查处置情况书面反馈牵头调查单元。

学位论文涉嫌科研失信行为的，由学位授予单元掌管调查处置。

颁发论文的期刊或出版单元有使命共同发展调查，应自动对论文是否违背科研诚信要求发展调查，并应实时将有关线索和调查结论、处置决定等书面反馈牵头调查单元、作者地点单元。

第十条 负有科研失信行为调查处置职责的有关单元，应明确本单元承担调查处置职责的机构，掌管登记、受理、调查、处置、复查等工作。

第三章 调 查

第一节 举报和受理

第十一条 举报科研失信行为可通过下列蹊径进行：

（一）向被举报人地点单元举报；

（二）向被举报人地点单元的上级主管部门或有关治理部门举报；

（三）向科技打算（专项、基金等）项目、科技嘉奖、科技人才打算等的治理部门（单元）举报；

（四）向颁发论文的期刊或出版单元举报；

（五）其他蹊径。

第十二条 举报科研失信行为应同时满足下列前提：

（一）有明确的举报对象；

（二）举报内容属于本规定第二条划定的领域；

（三）有明确的违规事实；

（四）有客观、明确的证据资料或可查证线索。

激励实名举报，不得凭空、曲解事实，不得诬告、陷害他人。

第十三条 对拥有下列情景之一的举报，不予受理：

（一）举报内容不属于本规定第二条划定的领域；

（二）没有明确的证据和可查证线索的；

（三）对统一对象沉复举报且无新的证据、线索的；

（四）已经作诞生效处置决定且无新的证据、线索的。

第十四条 接到举报的单元应在15个工作日内提出是否受理的定见并通知实名举报人，不予受理的应注明情况。切合本规定第十二条划定且属于本单元职责领域的，应予以受理；不属于本单元职责领域的，可转送有关责任单元或奉告举报人向有关责任单元举报。

举报人能够对不予受理提出异议并注明理由；异议不成立的，不予受理。

第十五条 下列科研失信行为线索，切合受理前提的，有关单元应自动受理，主管部门应加强督查。

（一）上级机关或有关部门移送的线索；

（二）在日？蒲兄卫砘疃谢蚩萍即蛩悖ㄗㄏ睢⒒鸬龋┫钅俊⒖萍技谓薄⒖萍既瞬胖卫淼裙ぷ髦蟹⑾值奈侍庀咚；

（三）媒体、期刊或出版单元等披露的线索。

第二节 调 查

第十六条 调查应造订调查规划，明确调查内容、人员、方式、进度铺排、保险措施、工作纪律等，经单元有关掌管人核准后执行。

第十七条 调查应蕴含行政调查和学术评议。行政调查由单元组织对有关事实情况进行调查，蕴含对有关原始尝试数据、和谈、发票等证明资料和钻研过程、获利情况等进行查对验证。学术评议由单元委托本单元学术（学位、职称）委员会或凭据必要组成专家组，对涉及的学术问题进行评议。专家组应不少于5人，凭据必要由有关领域的同业科技专家、治理专家、科研诚信专家、科技伦理专家等组成。

第十八条 调查必要与被调查人、证人等发言的，参加发言的调查人员不得少于2人，发言内容应书面纪录，并经发言人和发言对象具名确认，在推广奉告法式后可灌音、录像。

第十九条 调查人员可按划定和法式调阅、摘抄、复印有关资料，现场观察有关尝试室、设备等。调阅有关资料应书面纪录，由调查人员和资料、设备治理人具名确认，并在调查处置实现后退还治理人。

第二十条 调查中该当听取被调查人的陈述和申辩，对有关事实、理由和证据进行核实？善揪荼匾缶俦ㄈ瞬钩涮峁┳柿，必要时可发展沉复尝试或委托第三方机构独立发展测试、评估或评价，经举报人赞成可组织举报人与被调查人就有关学术问题当面质证。严禁以威胁、引诱、糊弄以及其他犯法伎俩网络证据。

第二十一条 调查中发现被调查人的行为可能影响公家健全与安全或导致其他严沉后果的，调查人员应立即汇报，或按法式移送有关部门处置。

第二十二条 调查中发现第三方中介服务机构涉嫌从事论文及其尝试钻研数据、科技打算（专项、基金等）项目申报验收资料等的买卖、代写、代投服务的，应实时报请有关主管部门依法依规调查处置。

第二十三条 调查中发现关键信息不充分或暂不具备调查前提的，可经单元有关掌管人核准遏制调查。遏制调查的原因解除后，应实时复原调查，遏制的功夫不计入调查时限。

调查期间被调查人殒命的，终止对其调查，但不影响对涉及的其他被调查人的调查。

第二十四条 调查实现应形成调查汇报。调查汇报应蕴含线索起源、举报内容、调查组织、调查过程、事实认定及有关当事人确认情况、调查结论、处置定见建议及凭据，并附证据资料。调查汇报须由整个调查人员具名。通常应在调查汇报形成后的15个工作日内将有关调查处置情况书面奉告参加调查单元或其他拥有处置权限的单元。

必要补充调查的，应凭据补充调查情况沉新形成调查汇报。

第二十五条 科研失信行为的调查处置当自决定受理之日起6个月内实现。

因出格沉大复杂在前款划定期限内仍不能实现调查的，经单元掌管人核准后可耽搁调查期限，耽搁功夫通常不超过6个月。对上级机关和有关部门移送的，调查延期情况应向移送机关或部门汇报。

第四章 处 理

第二十六条 被调查人科研失信行为的事实、情节、性质等最终认定后，由拥有处置权限的单元按法式对被调查人作出处置决定。

第二十七条 处置决定作出前，应书面奉告被调查人拟作出处置决定的事实、凭据，并奉告其依法享有陈述与申辩的权势。被调查人逾期没有进行陈述或申辩的，视为烧毁权势。被调查人作出陈述或申辩的，应充分听取其定见。

第二十八条 处置决定书应载明以下内容：

（一）被处置人的根基情况（蕴含姓名或名称，身份证件号码或社会信誉代码等）；

（二）认定的事实及证据；

（三）处置决定和凭据；

（四）救助蹊径和期限；

（五）其他应载明的内容。

作出处置决定的单元掌管向被处置人投递书面处置决定书，并奉告实名举报人。有牵头调查单元的，应同时将处置决定书送牵头调查单元。对于上级机关和有关部门移送的，应将处置决定书和调查汇报报送移送单元。

第二十九条 处置措施的种类：

（一）科研诚信诫勉发言；

（二）肯定领域内公开明报；

（三）暂？萍即蛩悖ㄗㄏ睢⒒鸬龋┫钅康炔普性资金支持的科技活动，期限整改；

（四）终止或撤销利用科研失信行为获得的科技打算（专项、基金等）项目等财政性资金支持的科技活动，追回结余资金，追回已拨财政资金；

（五）肯定期限不容承；虿渭涌萍即蛩悖ㄗㄏ睢⒒鸬龋┫钅康炔普性资金支持的科技活动；

（六）撤销利用科研失信行为获得的有关学术嘉奖、荣誉等并追回奖金，撤销利用科研失信行为获得的职务职称；

（七）肯定期限取缔申请或申报科技嘉奖、科技人才称号和职务职称提升等资格；

（八）取缔已获得的院士等高档次专家称号，学会、协会、钻研会等学术集体以及学术、学位委员会等学术工作机构的委员或成员资格；

（九）肯定期限取缔作为提名或推荐人、被提名或被推荐人、评审专家等资格；

（十）肯定期限减沼注暂停招收钻研生直至取缔钻研生导师资格；

（十一）暂缓授予学位；

（十二）不授予学位或撤销学位；

（十三）记入科研诚信严沉失信行为数据库；

（十四）其他处置。

上述处置措施可归并使用。赐与前款第五、七、九、十项处置的，应同时赐与前款第十三项处置。被处置人是党员或公职人员的，还应凭据《中国共产党纪律处罚条例》《中华人民共和国公职人怨佝务处罚法》等划定，由有管辖权的机构赐与处置或处罚；其他合用组织处置或处罚的，由有管辖权的机构依规依纪依法赐与处置或处罚。组成犯罪的，依法查究刑事责任。

第三十条 对科研失信行为情节轻沉的判定应试虑以下成分：

（一）行为偏离科技界公认行为准则的水平；

（二）是否有造假、糊弄，销毁、隐匿证据，滋扰、故障调查或进攻、报仇举报人的行为；

（三）行为造成不良影响的水平；

（四）行为是初次产生还是屡次产生；

（五）行为人对换查处置的态度；

（六）其他必要思考的成分。

第三十一条 有关机构或单元有组织执行科研失信行为，或在调查处置中推诿、偏护，进攻报仇举报人、证人、调查人员的，主管部门应凭据有关司法律规等划定，撤销该机构或单元因而获得的有关利益、荣誉，赐与公开明报，暂停拨款或追回结余资金、追回已拨财政资金，不容肯定期限内承；虿渭硬普性资金支持的科技活动等本规定第二十九条划定的相应处置，并依照有关划定查究其重要掌管人、直接掌管人的责任。

第三十二条 经调查认定存在科研失信行为的，应视情节轻沉赐与以下处置：

（一）情节较轻的，赐与本规定第二十九条第一项、第三项、第十一项相应处置；

（二）情节较沉的，赐与本规定第二十九条第二项、第四至第十项、第十二项、第十三项相应处置，其中涉及取缔或不容期限的，期限为3年以内；

（三）情节严沉的，赐与本规定第二十九条第二项、第四至第十项、第十二项、第十三项相应处置，其中涉及取缔或不容期限的，期限为3至5年；

（四）情节出格严沉的，赐与本规定第二十九条第二项、第四至第十项、第十二项、第十三项相应处置，其中涉及取缔或不容期限的，期限为5年以上。

存在本规定第二条第一至第五项划定情景之一的，处置不应低于前款第二项划定的尺度。

第三十三条 赐与本规定第三十二条第二、三、四项处置的被处置人在申报财政性资金支持的科技活动或被推荐为有关候选人、被提名人、被推荐人等的，终止其申报资格或被提名、被推荐资格。

第三十四条 有下列情景之一的，可从轻处置：

（一）有证据显示属于错误行为且未造成沉大影响的；

（二）不对水平较轻且能积极共同调查的；

（三）在调查处置前自动纠正谬误，挽回损失或有效阻止风险了局产生的；

（四）在调查中自动认可谬误，并公开承诺严格遵守科研诚信要求、不再执行科研失信行为的。

论文作者在被举报前自动撤稿且未造成较大负面影响的，可从轻或免予处置。

第三十五条 有下列情景之一的，应从沉处置：

（一）伪造、篡改、隐匿、销毁证据的；

（二）反对他人提供证据，或滋扰、故障调查核实的；

（三）进攻、报仇举报人、证人、调查人员的；

（四）存在利益输送或利益互换的；

（五）有组织地执行科研失信行为的；

（六）屡次执行科研失信行为或同时存在多种科研失信行为的；

（七）证据确凿、事实明显而拒不认可谬误的。

第三十六条 凭据本规定赐与被处置人记入科研诚信严沉失信行为数据库处置的，处置决定由省级及以下处所有关单元作出的，处置决定作出单元应在决定生效后10个工作日内将处置决定书和调查汇报报奉上级主管部门和地点地省级科技行政部门。省级科技行政部门应在收到之日起10个工作日内通过科研诚信治理信息系统按划定汇交科研诚信严沉失信行为数据信息，并将处置决定书和调查汇报报送科技部。

处置决定由国务院部门及其所属（含治理）单元作出的，由该部门在处置决定生效后10个工作日内通过科研诚信治理信息系统按划定汇交科研诚信严沉失信行为数据信息，并将处置决定书和调查汇报报送科技部。

第三十七条 有关部门和处所依法依规对记入科研诚信严沉失信行为数据库的有关被处置人执行结合惩戒。

第三十八条 被处置人科研失信行为涉及科技打算（专项、基金等）项目、科技嘉奖、科技人才等的，调查处置单元应将处置决定书和调查汇报同时报送科技打算（专项、基金等）项目、科技嘉奖、科技人才治理部门（单元）？萍即蛩悖ㄗㄏ睢⒒鸬龋┫钅俊⒖萍技谓薄⒖萍既瞬胖卫聿棵牛ǖピ┯ζ揪菥槭档目蒲惺判形，在职责领域内对被处置人作出处置，并造作处置决定书，投递被处置人及其地点单元。

第三十九条 对经调查未发现存在科研失信行为的，调查单元应实时以适当方式澄清。

对举报人凭空曲解事实、诬告陷害他人的，举报人地点单元应凭据有关划定对举报人端庄处置。

第四十条 处置决定生效后，被处置人若是通过全国性媒体公开作出严格遵守科研诚信要求、不再执行科研失信行为承诺，或对国度和社会作出沉大贡献的，作出处置决定的单元可凭据被处置人申请对其减轻处置。

第五章 申述复查

第四十一条 举报人或被处置人对处置决定不服的，可在收四处置决定书之日起15个工作日内，依照处置决定书载明的救助蹊径向作出调查处置决定的单元或部门书面提出申述，写明理由并提供有关证据或线索。

调查处置单元（部门）应在收到申述之日起15个工作日内作出是否受理决定并奉告申述人，不予受理的应注明情况。

决定受理的，另行组织调查组或委托第三方机构，依照本规定的调查法式发展复查，并向申述人反馈复查了局。

第四十二条 举报人或被处置人对复查了局不服的，可向调查处置单元的上级主管部门书面提出申述，申述必须明确理由并提供充分证据。对国务院部门作出的复查了局不服的，向作出该复查了局的国务院部门书面提出申述。

上级主管部门应在收到申述之日起15个工作日内作出是否受理决定。仅以对换查处置了局和复查了局不服为由，不能注明其他理由并提供充分证据，或以统一事实和理由提出申述的，不予受理。决定受理的，应组织复核，复核了局为最终了局。

第四十三条 复查、复核应造作复查、复鉴定见书，针对申述人提出的理由赐与明确回复。复查、复核准则上均应自受理之日起90个工作日内实现。

第六章 保险与监督

第四十四条 参加调查处置工作的人员应秉持客观公正，遵守工作纪律，自动接受监督。要签署保密和谈，不得私下留存、隐匿、摘抄、复造或泄露问题线索和调查资料，未经允许不得泄漏或公开调查处置工作情况。

委托第三方机构发展调查、测试、评估或评价时，应推广保密法式。

第四十五条 调查处置当严格执行回避造度。参加科研失信行为调查处置人员应签署回避申明。被调查人或举报人近亲属、本案证人、利害关系人、有钻研合作或师生关系或其他可能影响公正调查处置情景的，不得参加调查处置工作，应自动申请回避。被调查人、举报人有官僚求其回避。

第四十六条 调查处置当；ぞ俦ㄈ恕⒈痪俦ㄈ恕⒅と说鹊暮戏ㄈɡ，不得泄露有关信息，不得将举报资料转给被举报人或被举报单元等利益有关方。对于调查处置过程中索贿受贿、违反保密和回避造度、泄露信息的，依法依规端庄处置。

第四十七条 高档学堂、科研机构、医疗卫朝气构、企业、社会组织等是科研失信行为调查处置第一责任主体，应成立健全调查处置工作有关的配套造度，细化受理举报、科研失信行为认定尺度、调查处置法式和操作规程等，明确单元科研诚信掌管人和内部机构职责分工，保险工作经费，加强对有关人员的培训领导，抓早抓幼，并阐扬聘用合同（劳动合同）、科研诚信承诺书和钻研数据治理政策等在保险调查法式正当性方面的作用。

第四十八条 高档学堂、科研机构、医疗卫朝气构、企业、社会组织等不推广科研失信行为调查处置职责的，由主管部门责令其更正。拒不更正的，对负有责任的辅导人员和直接责任人员依法依规查究责任。

第四十九条 科技部和中国社科院对天然科学和哲学社会科学领域沉大科研失信事务应加强信息传递与公开。

科研诚信建设联席会议各成员单元和各处所应加强科研失信行为调查处置的协调共同、了局互认、信息共享和结合惩戒等工作。

第七章 附 则

第五十条 本规定下列用语的寓意：

（一）买卖尝试钻研数据，是指未真实发展尝试钻研，通过向第三方中介服务机构或他人付费获取尝试钻研数据。委托第三方进行检验、测试、化验获得检验、测试、化验数据，因不具备前提委托第三方依照委托方提供的尝试规划进行尝试获得原始尝试纪录和数据，通过合法渠路获取第三方调查统计数据或有关公共数据库数据，不属于买卖尝试钻研数据。

（二）代投，是指论文提交、评鉴定见回应等过程不是由论文作者实现而是由第三方中介服务机构或他人代理。

（三）内容学术贡献，是指对钻研思路、设计以及分析诠释尝试钻研数据蹬仔沉要贡献，草拟论文或在沉要的知识性内容上对论文进行关键性批改，对将要颁发的版本进行最终定稿等。

（四）被调查人地点单元，是指调查时被调查人的劳动人事关系地点单元。被调查人是学生的，调查处置由其学籍地点单元掌管。

（五）从轻处置，是指在本规定划定的科研失信行为应受到的处置幅度以内，赐与较轻的处置。

（六）从沉处置，是指在本规定划定的科研失信行为应受到的处置幅度以内，赐与较沉的处置。

本规定所称的“以上”“以内”不蕴含本数，所称的“3至5年”蕴含本数。

第五十一条 各有关部门和单元可凭据本规定结合现实情况造订具体细则。

第五十二条 科研失信行为被调查人属于军队治理的，由军队依照其有关划定进行调查处置。

有关主管部门已造订本行业、能力域、本系统科研失信行为调查处置规定且处置尺度不低于本规定的，可依照已有规定发展调查处置。

第五十三条 本规定自颁布之日起执行，由科技部和中国社科院掌管诠释。《科研诚信案件调查处置规定（试行）》（国科发监〔2019〕323号）同时废止。

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